Правовое регулирование биржевой деятельности — страница 9

  • Просмотров 540
  • Скачиваний 5
  • Размер файла 63
    Кб

брокеров, совер­шающих фьючерсные и опционные сделки, лицензируется Комиссией по товарным биржам. Совершая биржевые сделки, биржевые посредники осуществляют брокерскую и дилерскую деятельность. Брокерская деятельность – это совершение биржевых сделок биржевым посредником: 1) от имени клиента и за его счет, 2) от имени клиента и за свой счет, 3) от сво­его имени и за счет клиента. В таких случаях отношения между бир­жевыми

посредниками и их клиентами определяются на основе соот­ветствующих договоров: поручения, комиссии, на брокерское обслу­живание (ст. 9, 25 Закона РФ о товарных биржах). Дилерская деятельность – это совершение биржевых сделок бир­жевым посредником от своего имени и за свой счет с целью после­дующей перепродажи на бирже. Закон о товарных биржах определяет формы участия членов биржи и посетителей в биржевой торговле. Члены

биржи, являющиеся брокерскими фирмами или незави­симыми брокерами, осуществляют биржевую торговлю непосредст­венно в качестве дилеров или брокеров. Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или незави­симыми брокерами, участвуют в биржевой торговле через организуе­мые ими брокерские конторы, либо на договорной основе с брокер­скими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокера­ми, осуществляющими

свою деятельность на данной бирже, либо непос­редственно от своего имени – только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество. Как уже отмечалось, участниками биржевой торговли являются также посетители. Под посетителями биржевых торгов понимаются юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи, и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи

право на совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов могут быть постоянными и разовыми. Постоянные посетители, являющиеся брокерскими фирмами, брокерскими конторами или независимыми брокерами, вправе осу­ществлять биржевое посредничество в порядке и на условиях, установ­ленных для членов биржи с учетом следующих особенностей: – постоянные посетители пользуются услугами биржи за плату, которую они обязаны

вносить за право на участие в биржевой торговле в размере, определенном соответствующим органом управления биржи: – право на участие в биржевых торгах постоянным посетителям предоставляется на срок не более трех лет: – число постоянных посетителей биржевых торгов не должно пре­вышать тридцати процентов от общего числа членов биржи. Разовые посетители биржевых торгов имеют право на совершение сделок только на реальный