Методика построения системы менеджмента качества коммерческого банка по стандартам серии ISO 9000 и ее практическое применение — страница 9

  • Просмотров 6876
  • Скачиваний 413
  • Размер файла 305
    Кб

степень соответствия деятельности Банка стандарту ISO 9001; §         необходимый объем работ по приведению СМК Банка к требованиям ISO 9001; §         детальное описание соответствий и несоответствий для каждого пункта Стандарта ISO 9001; §         указания и рекомендации на то, где имеются возможности для улучшения СМК и на что следует обратить внимание;

§         результаты анализа нормативных документов Банка, регламентирующих идентифицированные бизнес-процессы; §         соответствие имеющихся в Банке нормативных документов требованиям ISO 9000. Оценка соответствия деятельности Банка стандарту ISO 9001 и выработка рекомендаций может проводиться как экспертно, так и с помощью специализированных методик и расчетных алгоритмов. Приведем

фрагмент отчета по аудиту, для условного Банка, который приступил к построению системы менеджмента качества по ISO 9000 и ранее активно не занимался формализацией своей деятельности. Требования раздела 4. «Система менеджмента качества». 20% соответствие требованиям раздела 4. Требования раздела 4.1. «Общие требования». В Банке: – не определены процессы, необходимые для системы менеджмента качества; – не определена

последовательность осуществления и взаимодействие этих процессов; – не определены критерии и методы, гарантирующие эффективное выполнение этих процессов и управление ими; – не осуществляется мониторинг, измерение и анализ этих процессов; – не осуществляются действия, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов. Требования раздела 4.2. «Требования к

документации». Требования раздела 4.2.1. «Общие требования». В Банке отсутствуют документально оформленные: – политика в области качества; – руководство по качеству; – обязательные документированные процедуры; – записи. В Банке разработаны и актуализируются: – положения, регламенты и инструкции по реализации банковских продуктов / услуг и некоторых внутрибанковских процессов; – должностные инструкции и

правила осуществления некоторых технологических операций; – формы документов, шаблоны. Требования раздела 4.2.2. Руководство по качеству. Отсутствует. Требования раздела 4.2.3. Управление документацией. В Банке имеется порядок разработки, согласования, утверждения, публикации, хранения и актуализации нормативных документов. Не формализованы отдельные порядки документооборота с филиалами. Требования раздела 4.2.3. Управление