Фондовая биржа 6 — страница 7

  • Просмотров 509
  • Скачиваний 3
  • Размер файла 39
    Кб

развитию национального капитала на внешний рынок. Для формирования и развития ценных бумаг биржа строит свою деятельность на следующих принципах: • личное доверие между брокером и клиентом; • гласность; • жесткое регулирование администрацией биржи и аудиторами деятельности дилерских фирм путем установления правил торговли и учета; • она развивает сотрудничество с финансовыми и кредитными учреждениями внутри государства

и за границей. Фондовые биржи должны быть независимы от учредителей: акционеров (если биржа создана в форме акционерного общества) и членов (если биржа создана в форме некоммерческого партнерства). Одному акционеру и его аффилированным лицам фондовой биржи, созданной в форме акционерного общества, не может принадлежать 20 и более процентов акций каждой категории (типа). Вместе с тем уставом фондовой биржи могут быть установлены

и более жесткие ограничения на участие в уставном капитале организации. В случае превышения установленного ограничения количества акций биржи акционер, количество акций которого превышает установленное ограничение, обязан в течение десяти дней с даты, когда образовалось такое превышение, исполнить названное выше требование, передав количество акций, превышающее установленное ограничение, иным лицам и (или) бирже. Одному

члену фондовой биржи, созданной в форме некоммерческого партнерства, не может принадлежать 20 и более процентов голосов на общем собрании членов такой биржи. Таким образом, законодатель устанавливает ограничение на минимально необходимое число акционеров или участников фондовой биржи в течение всего периода ее существования - не менее шести, чем и обеспечивается независимость фондовой биржи от акционеров (если биржа создана

в форме акционерного общества) и членов (если биржа создана в форме некоммерческого партнерства). Фондовая биржа не вправе совмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Исключение составляет клиринговая деятельность, связанная с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов. Вместе с тем фондовая биржа вправе

совмещать свою деятельность с некоторыми видами хозяйственной деятельности, которые не отнесены к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный и единоличный орган и единоличный исполнительный орган управления. Фондовая биржа должна иметь контрольное подразделение. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного